Situation
Notre client est une grande société internationale de gestion de placements. Un nombre important de ses clients ont exprimé, au fil des ans, diverses restrictions concernant la délégation de services et la divulgation de données sensibles en dehors de la Suisse et à des partenaires externes. Avec une grande variété de profils de clients, un paysage concurrentiel croissant, un secteur confronté à des changements réglementaires et structurels fondamentaux, notre client souhaitait clarifier, renforcer et rationaliser ses procédures et politiques de délégation et de divulgation de données dans tous ses systèmes à travers l'organisation.
Approche
Nous avons examiné en détail tous les systèmes et flux de processus pour toutes les fonctions, de la gestion des investissements au règlement des ordres en passant par le trading, y compris la facturation, le reporting et la gestion des risques, etc. Nous avons interrogé les propriétaires des entreprises et les différents utilisateurs, et nous avons développé plusieurs cadres pour capturer, classer et présenter tous les cas, que les actions soient déléguées ou externalisées, localement ou à l'étranger.
Notre mission a abouti à un ensemble complet de règles applicables de manière transversale à l'ensemble de l'organisation et aux partenaires externes du cabinet, à une liste d'actions spécifiques et claires à mener du point de vue de l'organisation, de l'éducation, des systèmes et de la migration des données, ainsi qu'à un plan de mise en œuvre clair comprenant les dépendances et le type d'actions requises.
